В последнем обновлении по делу FTX Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подтвердила, что Каролин Эллисон согласилась на запрет занимать должности офицера и директора сроком на 10 лет, не позволяющий ей руководить компаниями.
Бывший гендиректор Alameda Research Каролин Эллисон, а также бывшие руководители FTX Гэри Ван и Нишад Сингх будут лишены возможности занимать руководящие должности в компаниях на период от восьми до десяти лет в соответствии с судебным решением.
SEC получила окончательные решения суда против бывших руководителей FTX
В пятничном уведомлении SEC сообщила, что получила окончательные согласованные судебные решения против Эллисон, Вана и Сингха за их роль в неправомерном использовании средств инвесторов FTX в период с 2019 по 2022 годы.
Бывший генеральный директор Alameda согласилась на десять лет запрета занимать должности офицера и директора, в то время как Ван и Сингх получили по восемь лет запрета. Все трое также обязаны соблюдать пятилетние «запреты на определённые действия», согласно SEC.
Обвинения SEC в адрес руководства FTX и Alameda
В заявлении SEC говорится: «Фактически, как указано в жалобах, [Сэм] Бэнкман-Фрид, Ван и Сингх при знании и согласии Эллисон освободили Alameda от мер по снижению рисков и предоставили компании практически неограниченную «кредитную линию», финансируемую за счёт клиентов FTX».
Также в жалобах говорилось, что Ван и Сингх создали программное обеспечение FTX, позволяющее переводить средства клиентов на Alameda, а Эллисон использовала неправомерно полученные средства для торговых операций Alameda.
Судебные решения и статусы бывших руководителей FTX и Alameda
Бывший генеральный директор FTX Сэм «SBF» Бэнкман-Фрид получил 25-летний срок заключения за роль в крахе биржи. Он ждёт результатов апелляции в Апелляционном суде Второго округа США, слушание по которой прошло 4 ноября.
Эллисон была осуждена на два года по сделке о признании вины, в рамках которой дала показания против Бэнкмана-Фрида. Ван и Сингх выступали свидетелями обвинения на уголовном процессе SBF и были приговорены к срокам, уже отбытым в 2024 году.
Бывший гендиректор Alameda, который после краха FTX и до дачи показаний на процессе SBF в октябре 2023 года держался в тени, недавно был переведён из тюрьмы в учреждение Residential Reentry Management в Нью-Йорке.
По данным Федерального бюро тюрем, её планируемая дата освобождения — 20 февраля, примерно на девять месяцев раньше окончания двухлетнего срока, что свидетельствует о возможности учёта льгот за хорошее поведение.
Связанные материалы
Статья: Каролин Эллисон обвиняет Сэма Бэнкмана-Фрида в неправомерном использовании средств клиентов FTX на процессе
Решения SEC подтверждают серьёзные правовые последствия для бывших руководителей FTX и Alameda, закрепляя ограничения на их участие в управлении компаниями на длительный срок. Параллельно с уголовными приговорами, такие запреты демонстрируют комплексный подход регуляторов к вопросам корпоративного контроля и ответственности.
